- 24小時(shí)服務(wù)電話
- 0537-6056666
-
微信服務(wù)號(hào)
-
微信訂閱號(hào)
-
微信視頻號(hào)
-
抖音號(hào)
政策法規(guī)
、| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
5. 作為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作監(jiān)督檢查和備案等相關(guān)工作的重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。 6. 撤銷(xiāo)其行為發(fā)生年科技型中小企業(yè)入庫(kù)登記編號(hào)，并在服務(wù)平臺(tái)上公告。 7. 在科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審專(zhuān)家遴選、職稱(chēng)評(píng)定、職務(wù)晉升、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)選定、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、間接費(fèi)用核定、結(jié)余資金留用及創(chuàng)新基地與人才遴選、考核 |
誠(chéng)信檔案，加大對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的查處力度，將嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為向社會(huì)公布，并在項(xiàng)目申報(bào)、職位晉升、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)定等方面采取限制措施。教育引導(dǎo)科技工作者強(qiáng)化誠(chéng)信自律，嚴(yán)守學(xué)術(shù)道德，不準(zhǔn)在科學(xué)研究中弄虛作假，嚴(yán)禁計(jì)算、試驗(yàn)等數(shù)據(jù)資料造假；不準(zhǔn)以任何形式抄襲盜用他人的論文等科研成果；不準(zhǔn)為追求論文發(fā)表數(shù)量和引用量粗制濫造、投機(jī)取巧；不準(zhǔn)利用中介機(jī)構(gòu)或其他第三方代寫(xiě)或變相代寫(xiě)論文，或通過(guò)金錢(qián)交易在國(guó)內(nèi)外刊物上發(fā)表論文；不準(zhǔn)違反有關(guān)規(guī)定，在論文、科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)、人才評(píng)價(jià)等學(xué)術(shù)評(píng)審中拉關(guān)系、送人情，褻瀆學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。廣泛開(kāi)展學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講工作，引導(dǎo)科技工作者嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、誠(chéng)實(shí)做人秉持奉獻(xiàn)、創(chuàng)新、求實(shí)、協(xié)作的科學(xué)精神，在踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀、引領(lǐng)社會(huì)良好風(fēng)尚中率先垂范。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見(jiàn)》 （二十二）完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過(guò)程的科研信用記錄制度，由項(xiàng)目主管部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評(píng)估評(píng)審專(zhuān)家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并按信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類(lèi)管理。各項(xiàng)目主管部門(mén)應(yīng)共享信用評(píng)價(jià)信息。建立“黑名單” 制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請(qǐng)中央財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。 （二十三）加大對(duì)違規(guī)行為的懲處力度。建立完善覆蓋項(xiàng)目決策、管理、實(shí)施主體的逐級(jí)考核問(wèn)責(zé)機(jī)制有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金監(jiān)管工作，嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，按規(guī)定采取通報(bào)批評(píng)、暫停項(xiàng)目撥款、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥項(xiàng)目資金、取消項(xiàng)目承擔(dān)者一定期限內(nèi)項(xiàng)目申報(bào)資格等措施，涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)處理，并將有關(guān)結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)。建立責(zé)任倒查制度，針對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題倒查項(xiàng)目主管部門(mén)相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。 《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》 （四）建立統(tǒng)一的評(píng)估和監(jiān)管機(jī)制?？萍疾?、財(cái)政部要對(duì)科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）的實(shí)施績(jī)效、戰(zhàn)略咨 詢(xún)與綜合評(píng)審委員會(huì)和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況等統(tǒng)一組織評(píng)估評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查，進(jìn)一步完善科研信用體系建設(shè)，實(shí)行“黑名單”制度和責(zé)任倒查機(jī)制。對(duì)科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）的績(jī)效評(píng)估通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)等方式擇優(yōu)委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展，評(píng)估結(jié)果作為中央財(cái)政予以支持的重要依據(jù)。各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)所屬單位承擔(dān)科 |
， 。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
評(píng)估等工作中，將失信信息作為重要參考依據(jù)。 8. 列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，增加在國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）實(shí)施中的監(jiān)督檢查頻次。 9. 撤銷(xiāo)學(xué)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，取消會(huì)員資格。 |
技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）任務(wù)和資金使用情況的日常管理和監(jiān)督。建立科研成果評(píng)價(jià)監(jiān)督制度，強(qiáng)化責(zé)任； 加強(qiáng)對(duì)財(cái)政科技資金管理使用的審計(jì)監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為要堅(jiān)決予以查處，查處結(jié)果向社會(huì)公開(kāi)， 發(fā)揮警示教育作用。 《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》 第二十一條 剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其他不正當(dāng)手段騙取國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的，由國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后撤銷(xiāo)獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金。 第二十二條 推薦的單位和個(gè)人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的，由國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠渫扑]資格；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。 《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（教育部令第 40 號(hào)） 第二十九條 高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論和處理建議，結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）終止或者撤銷(xiāo)相關(guān)的科研項(xiàng)目，并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資格； （三）撤銷(xiāo)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)； （四）辭退或解聘； （五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。 同時(shí)，可以依照有關(guān)規(guī)定，給予警告、記過(guò)、降低崗位等級(jí)或者撤職、開(kāi)除等處分。 學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項(xiàng)目、學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等利益的，學(xué)校應(yīng)當(dāng) 同時(shí)向有關(guān)主管部門(mén)提出處理建議。 學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為的，還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。 學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián)的，由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷(xiāo)學(xué) 位等處理。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（科學(xué)技術(shù)部令第 5 號(hào)） 第八條 申請(qǐng)項(xiàng)目的申請(qǐng)者（包括單位或個(gè)人）應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件： （一）符合該計(jì)劃對(duì)申請(qǐng)者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、國(guó)籍）等方面要求； （二）在相關(guān)研究領(lǐng)域和專(zhuān)業(yè)應(yīng)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢(shì)； （三）具有為完成項(xiàng)目必備的人才條件和技術(shù)裝備； （四）具有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累； （五）具有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力； （六）具有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度。 《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（科學(xué)技術(shù)部令第 11 號(hào)） 第十三條 科學(xué)技術(shù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)其權(quán)限和科研不端行為的情節(jié)輕重，對(duì)科研不端行為人做出如下處罰： （一）警告； （二）在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)； （三）中止項(xiàng)目，并責(zé)令限期改正； （四）終止項(xiàng)目，收繳剩余項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，追繳已撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)； （五）在一定期限內(nèi)，不接受其國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目的申請(qǐng)。 《科技部 財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于印發(fā)<科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)辦法>的通知》第六條 科技型中小企業(yè)須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件： （一）在中國(guó)境內(nèi)（不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）注冊(cè)的居民企業(yè)。 （二）職工總數(shù)不超過(guò) 500 人、年銷(xiāo)售收入不超過(guò) 2 億元、資產(chǎn)總額不超過(guò) 2 億元。 （三）企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)不屬于國(guó)家規(guī)定的禁止、限制和淘汰類(lèi)。 （四）企業(yè)在填報(bào)上一年及當(dāng)年內(nèi)未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故和嚴(yán)重環(huán)境違法、科研嚴(yán)重失信行為 且企業(yè)未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單。 （五）企業(yè)根據(jù)科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)所得分值不低于 60 分，且科技人員指標(biāo)得分不得 |
， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
為 0 分。 第十四條 已入庫(kù)企業(yè)有下列行為之一的，由省級(jí)科技管理部門(mén)撤銷(xiāo)其行為發(fā)生年度登記編號(hào)并在服務(wù)平臺(tái)上公告： （一）企業(yè)發(fā)生重大變化，不再符合第二章規(guī)定條件的； （二）存在嚴(yán)重弄虛作假行為的； （三）發(fā)生科研嚴(yán)重失信行為的； （四）發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重環(huán)境違法行為的； （五）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的； （六）未按期更新《科技型中小企業(yè)信息表》信息的。 《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》的通知 13．對(duì)于信用良好者，應(yīng)采用適當(dāng)措施給予鼓勵(lì)；對(duì)于信用不良者，要加強(qiáng)監(jiān)督管理，并根據(jù)情節(jié)輕重采取相應(yīng)處罰措施。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的失信行為，經(jīng)核實(shí)后按規(guī)定程序予以公布，以示警戒。 《科技部 發(fā)展改革委 教育部等關(guān)于印發(fā)<國(guó)家科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定>的通知》 第十二條 對(duì)于列入嚴(yán)重失信行為記錄的責(zé)任主體，按照科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理辦法的相關(guān)規(guī)定，階段性或永久取消其申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃、項(xiàng)目或參與項(xiàng)目實(shí)施與管理的資格。同時(shí)，在后續(xù)科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理工作中，應(yīng)當(dāng)充分利用嚴(yán)重失信行為記錄信息，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取如下限制措施： （一）在科研立項(xiàng)、評(píng)審專(zhuān)家遴選、項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)確定、科研項(xiàng)目評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、間接費(fèi)用核定、結(jié)余資金留用以及基地人才遴選中，將嚴(yán)重失信行為記錄作為重要依據(jù)。 （二）對(duì)納入嚴(yán)重失信行為記錄的相關(guān)法人單位，以及違規(guī)違紀(jì)違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內(nèi)有 2 個(gè)及以上相關(guān)責(zé)任主體被納入嚴(yán)重失信行為記錄管理的法人單位作為項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的重要對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)督和管理。 《科技部 財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<中央財(cái)政科技計(jì)劃（專(zhuān)項(xiàng)、基金等）監(jiān)督工作暫行規(guī)定>的通知》 第四十條 建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將信用等級(jí)作為項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)遴選、項(xiàng)目立項(xiàng)及資金 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
安排、專(zhuān)家遴選、監(jiān)督支撐機(jī)構(gòu)使用等管理決策重要參考。對(duì)實(shí)行間接費(fèi)用管理的項(xiàng)目,間接費(fèi)用的核定與項(xiàng)目承擔(dān)單位信用等級(jí)掛鉤。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過(guò)驗(yàn)收,且項(xiàng)目承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)好的,項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出。 信用等級(jí)與監(jiān)督頻次掛鉤。對(duì)于信用等級(jí)好的機(jī)構(gòu)和人員,可減少或在一定時(shí)期內(nèi)免除監(jiān)督；對(duì)于信用等 級(jí)差的,應(yīng)作為監(jiān)督重點(diǎn),加大監(jiān)督頻次。 第四十一條 加強(qiáng)科研信用體系與其他社會(huì)領(lǐng)域信用體系的銜接,實(shí)施聯(lián)合懲戒機(jī)制。 第四十二條 科技部會(huì)同有關(guān)部門(mén)和地方建立“黑名單”制度,將嚴(yán)重科研不端行為、嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及違法的單位和個(gè)人列入“黑名單”,相關(guān)信息作為國(guó)家科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理的重要決策依據(jù)。 《科技部辦公廳關(guān)于印發(fā)<國(guó)家科技專(zhuān)家?guī)旃芾磙k法（試行）>的通知》 第二十二條 專(zhuān)家所在單位要認(rèn)真履行法人主體責(zé)任，加強(qiáng)專(zhuān)家信息審核，及時(shí)向?qū)＜彝▓?bào)專(zhuān)家?guī)旃ぷ鬟M(jìn)展、宣傳科技和計(jì)劃管理政策；對(duì)學(xué)術(shù)失范、違法違紀(jì)等重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告。如因單位審核不力、通報(bào)不及時(shí)，給項(xiàng)目評(píng)審造成重大影響的，將視情節(jié)輕重給予計(jì)入單位誠(chéng)信檔案、批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)直至取消單位推薦資格等處罰。 第二十三條 專(zhuān)家如存在學(xué)術(shù)不端、填寫(xiě)虛假信息、在評(píng)審咨詢(xún)工作中存在不當(dāng)行為情況，一經(jīng)查實(shí)，取消專(zhuān)家資格。對(duì)徇私舞弊者予以通報(bào)批評(píng)，并公開(kāi)相關(guān)信息，取消申報(bào)中央財(cái)政科技計(jì)劃（項(xiàng)目、基金等） 資格。 《科技部 財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于修訂印發(fā)<高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法>的通知》 第十九條 已認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)有下列行為之一的，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)取消其高新技術(shù)企業(yè)資格： （一）在申請(qǐng)認(rèn)定過(guò)程中存在嚴(yán)重弄虛作假行為的； （二）發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重環(huán)境違法行為的； （三）未按期報(bào)告與認(rèn)定條件有關(guān)重大變化情況，或累計(jì)兩年未填報(bào)年度發(fā)展情況報(bào)表的。 對(duì)被取消高新技術(shù)企業(yè)資格的企業(yè)，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)通知稅務(wù)機(jī)關(guān)按《稅收征管法》及有關(guān)規(guī)定，追繳其自發(fā)生上述行為之日所屬年度起已享受的高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)） （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。對(duì)守信主體予以支持和鼓勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)進(jìn)入制度。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)個(gè)人誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕98 號(hào)） （二）對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域嚴(yán)重失信個(gè)人實(shí)施聯(lián)合懲戒。依法依規(guī)對(duì)嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全、嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常秩序、拒不履行法定義務(wù)嚴(yán)重影響司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)公信力以及拒不履行國(guó)防義務(wù)等個(gè)人嚴(yán)重失信行為采取聯(lián)合懲戒措施。將惡意逃廢債務(wù)、非法集資、電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)欺詐、交通違法、不依法誠(chéng)信納稅等嚴(yán)重失信個(gè)人列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。在對(duì)失信企事業(yè)單位進(jìn)行聯(lián)合懲戒的同時(shí)，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的聯(lián)合懲戒措施， 將聯(lián)合懲戒措施落實(shí)到人。鼓勵(lì)將金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)和個(gè)人征信機(jī)構(gòu)采集的個(gè)人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的嚴(yán)重失信記錄，推送至全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，作為實(shí)施信用懲戒措施的參考。 |
、 |
|
| （二）跨部門(mén)聯(lián)合懲戒措施 | ||
|
10. 一定期限內(nèi)或終身取消中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院院士提名（推薦）資格、院士被提名（推薦）資格。 |
《中國(guó)科學(xué)院院士違背科學(xué)道德行為處理辦法（試行）》二、紀(jì)律教育和處理 為了維護(hù)院士群體聲譽(yù)，嚴(yán)肅紀(jì)律，對(duì)違背科學(xué)道德行為的院士本著“懲前毖后，治病救人”的原則，根據(jù)調(diào)查確認(rèn)投訴屬實(shí)的，根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度施行警示、批評(píng)、警告的紀(jì)律教育，直至按照“院士章程” 撤銷(xiāo)其院士稱(chēng)號(hào)。 1. 警示。進(jìn)行談話警示教育，需經(jīng)相關(guān)學(xué)部常委會(huì)同意，由學(xué)部主任、副主任或其委托的院士進(jìn)行。 2. 批評(píng)。在該院士所在學(xué)部常委會(huì)提出意見(jiàn)后，經(jīng)道德委員會(huì)批準(zhǔn)，視情況在所在學(xué)部范圍內(nèi)進(jìn)行點(diǎn)名 或不點(diǎn)名批評(píng)。 |
中科院、工程院、中國(guó)科協(xié) |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、 獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主 體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《關(guān)于印發(fā)<全國(guó)道德模范榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)管理暫行辦法>的通知》 第七條 全國(guó)道德模范及提名獎(jiǎng)獲得者產(chǎn)生道德滑坡，有下列情形之一的，所在屬地管理責(zé)任部門(mén)向中央文明辦提交調(diào)查報(bào)告，經(jīng)中央文明辦批準(zhǔn)后撤銷(xiāo)榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，收回獎(jiǎng)?wù)潞妥C書(shū)。 （三）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)嚴(yán)重失信的； （四）違反環(huán)境保護(hù)、計(jì)劃生育、民族團(tuán)結(jié)和稅務(wù)、工商、安全生產(chǎn)政策法規(guī)的。 《全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)?、全?guó)工人先鋒號(hào)評(píng)選管理工作暫行辦法》 第七條 評(píng)選全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)?、全?guó)工人先鋒號(hào)要面向基層、面向一線職工，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，嚴(yán)格推薦評(píng)選審批程序，接受群眾監(jiān)督。 （四）有拖欠職工工資，欠繳職工養(yǎng)老、工傷、醫(yī)療、失業(yè)、生育保險(xiǎn)，違反國(guó)家計(jì)劃生育政策，未組 建工會(huì)，未建立職代會(huì)和集體合同制度，勞動(dòng)關(guān)系不和諧，能源消耗超標(biāo)，環(huán)境污染嚴(yán)重等情形之一的企業(yè) 和企業(yè)負(fù)責(zé)人當(dāng)年不得申報(bào)全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)?。發(fā)生安全生產(chǎn)事故、嚴(yán)重職業(yè)危害或群 體性事件的企業(yè)和企業(yè)負(fù)責(zé)人自事發(fā)起三年內(nèi)不得申報(bào)全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀、全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)隆?/span> |
||
|
12.依法限制招錄 （聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人 員。 |
《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》 第十一條 公務(wù)員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍； （二）年滿(mǎn)十八周歲； （三）擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法； （四）具有良好的品行； （五）具有正常履行職責(zé)的身體條件； （六）具有符合職位要求的文化程度和工作能力； |
中央組織部、人力資源社會(huì)保障部等有關(guān)部門(mén) |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（七）法律規(guī)定的其他條件。 第十二條 公務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： （一）模范遵守憲法和法律； （二）按照規(guī)定的權(quán)限和程序認(rèn)真履行職責(zé)，努力提高工作效率； （三）全心全意為人民服務(wù)，接受人民監(jiān)督； （四）維護(hù)國(guó)家的安全、榮譽(yù)和利益； （五）忠于職守，勤勉盡責(zé)，服從和執(zhí)行上級(jí)依法作出的決定和命令； （六）保守國(guó)家秘密和工作秘密； （七）遵守紀(jì)律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會(huì)公德； （八）清正廉潔，公道正派； （九）法律規(guī)定的其他義務(wù)。 第二十四條 下列人員不得錄用為公務(wù)員： （一）曾因犯罪受過(guò)刑事處罰的； （二）曾被開(kāi)除公職的； （三）有法律規(guī)定不得錄用為公務(wù)員的其他情形的。 第二十一條 第一款 錄用擔(dān)任主任科員以下及其相當(dāng)職務(wù)層次的非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)公務(wù)員，采取公開(kāi)考試、嚴(yán)格考察、平等競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)錄取的辦法。 《事業(yè)單位公開(kāi)招聘人員暫行規(guī)定》 第九條 應(yīng)聘人員必須具備下列條件： （一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍； （二）遵守憲法和法律； （三）具有良好的品行； |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（四）崗位所需的專(zhuān)業(yè)或技能條件； （五）適應(yīng)崗位要求的身體條件； （六）崗位所需要的其他條件。 |
||
|
13.失信責(zé)任主體是個(gè)人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。失信責(zé)任主體是機(jī)構(gòu) 的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。 |
《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)〈事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行） 的通知》 第四條 登記事項(xiàng)要求： （四）法定代表人。應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的中國(guó)公民，且為該單位主要行政負(fù)責(zé)人，年齡一般 不超過(guò) 70周歲，無(wú)不良信用記錄。擔(dān)任過(guò)其他機(jī)構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機(jī)構(gòu)無(wú)不良信用記錄。 黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔(dān)任法定代表人的，應(yīng)當(dāng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定。 《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》 第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有完全民事行為能力的自然人； （二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人。 違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。 |
中央編辦 |
|
14.暫停審批其新的重大項(xiàng)目申報(bào)， 核減、停止撥付或收回政府補(bǔ)貼資 金。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資， 限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)， 限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注 冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和 |
〕 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、國(guó)資委 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》 第十條 申請(qǐng)國(guó)家高技術(shù)項(xiàng)目應(yīng)具備以下基本條件： （一）符合國(guó)家發(fā)展改革委項(xiàng)目公告或通知的要求； （二）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能、降耗、環(huán)保、安全等要求，項(xiàng)目方案合理可行，具有較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì) 效益。 第三十九條 項(xiàng)目單位有下列行為之一的，國(guó)家發(fā)展改革委可以責(zé)令其限期整改，核減、停止撥付或收回國(guó)家補(bǔ)貼資金，并可視情節(jié)輕重提請(qǐng)或移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政或法律責(zé)任： （一）提供虛假情況，騙取國(guó)家補(bǔ)貼資金的； （二）轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用國(guó)家補(bǔ)貼資金的； （三）擅自改變項(xiàng)目總體目標(biāo)和主要建設(shè)內(nèi)容的； （四）無(wú)違規(guī)行為，但無(wú)正當(dāng)理由未按要求完成項(xiàng)目總體目標(biāo)延期兩年未驗(yàn)收的； （五）其他違反國(guó)家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。 |
||
|
15. 將失信信息作為證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職審批或備案的參考。 |
《中華人民共和國(guó)公司法》 第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員： （四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公 司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。 《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》 第八十一條 保險(xiǎn)公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉與保險(xiǎn)有關(guān)的法律、行政法規(guī)具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力，并在任職前取得保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。 《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件： （一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好。 |
證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì) ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員： （二）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān) 事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的。 《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》 第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守 誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》 第六條 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)： （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》 第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從 業(yè)資格申請(qǐng)： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
16.將失信信息作為證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及股權(quán)或?qū)嶋H控制人變更審批或備案，私募投資基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更以及基金備案的參考。 |
《證券法》 第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二 億元； （三）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本； （四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； （五）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度； （六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》 第六十八條 設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 二億元。 《證券投資基金法》 第十三條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)： （一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程； （二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； （三）主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng) 業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣； （四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)； （五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度； |
證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì) |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《期貨交易管理?xiàng)l例》 第十六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件： （一）注冊(cè)資本最低限額為人民幣 3000 萬(wàn)元； （二）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； （三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； （四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄； （五）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施； （六）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度； （七）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 《證券投資基金管理公司管理辦法》 第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)持股比例在 5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好； （二）持續(xù)經(jīng)營(yíng) 3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善； （三）最近 3 年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （四）沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為； （五）沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間； （六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近 3 年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。 《期貨公司監(jiān)督管理辦法》 第七條 持有 5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 3000 萬(wàn)元； |
） |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)； （三）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)； （四）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； （五）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； （六）近 3 年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為； （七）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 |
||
|
17. 將失信信息作為加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。 |
《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》 第三十四條 國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司在發(fā)生以下情形之一時(shí)，中止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予新的股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象也不得根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使權(quán)利或獲得收益： （1） 企業(yè)年度績(jī)效考核達(dá)不到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)； （2） 國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門(mén)、監(jiān)事會(huì)或?qū)徲?jì)部門(mén)對(duì)上市公司業(yè)績(jī)或年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告提出重大異 議； （3） 發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門(mén)處罰。 第三十五條 股權(quán)激勵(lì)對(duì)象有以下情形之一的，上市公司國(guó)有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的股權(quán)并取消其行權(quán)資格： （1） 違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的； （2） 任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司 利益、聲譽(yù)和對(duì)上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 第七條 上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)： |
國(guó)資委、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì) |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（四）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 第八條 下列人員也不得成為激勵(lì)對(duì)象： （一）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選； （二）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選； （三）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施 （四）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； （五）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 |
； |
|
|
18.強(qiáng)化稅收管理， 提高監(jiān)督檢查頻 |
《科技部 財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于修訂印發(fā)<高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法>的通知》 第十九條 已認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)有下列行為之一的，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)取消其高新技術(shù)企業(yè)資格： （一）在申請(qǐng)認(rèn)定過(guò)程中存在嚴(yán)重弄虛作假行為的； （二）發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或有嚴(yán)重環(huán)境違法行為的； （三）未按期報(bào)告與認(rèn)定條件有關(guān)重大變化情況，或累計(jì)兩年未填報(bào)年度發(fā)展情況報(bào)表的。 對(duì)被取消高新技術(shù)企業(yè)資格的企業(yè)，由認(rèn)定機(jī)構(gòu)通知稅務(wù)機(jī)關(guān)按《稅收征管法》及有關(guān)規(guī)定，追繳其自 發(fā)生上述行為之日所屬年度起已享受的高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠。 《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于<提高科技型中小企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用稅前加計(jì)扣除比例有關(guān)問(wèn)題>的公告》（國(guó)家稅務(wù)總 局公告 2017年第 18號(hào)） 四、因不符合科技型中小企業(yè)條件而被科技部門(mén)撤銷(xiāo)登記編號(hào)的企業(yè)，相應(yīng)年度不得享受《通知》規(guī)定 的優(yōu)惠政策，已享受的應(yīng)補(bǔ)繳相應(yīng)年度的稅款。 |
|
| 次。 | ||
| 稅務(wù)總局 | ||
|
19. 將失信責(zé)任主 體的失信情況作為 |
||
| 納稅信用評(píng)價(jià)的重 | ||
| 要外部參考。 | ||
|
20.對(duì)嚴(yán)重失信責(zé)任主體，限制其取 得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)； |
《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳<關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的意見(jiàn)>》（中辦發(fā)〔2016〕64 號(hào)） 二、加強(qiáng)聯(lián)合懲戒 |
市場(chǎng)監(jiān)管總局 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
| 限制其獲得認(rèn)證證書(shū)。 |
（四）準(zhǔn)入資格限制 2.從事藥品、食品等行業(yè)限制。對(duì)失信被執(zhí)行人從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審批限制失信被執(zhí)行人從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、礦山生產(chǎn)和安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、 檢驗(yàn)等行業(yè)；限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任上述行業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，已擔(dān)任相關(guān)職 務(wù)的，按規(guī)定程序要求予以變更。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） 三、健全約束和懲戒失信行為機(jī)制 （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列 為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)） （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根 據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消 費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)， 對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、 獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主 體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào)） 二、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域誠(chéng)信建設(shè)。 （一）加快推進(jìn)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。發(fā)揮政府誠(chéng)信建設(shè)示范作用。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)，以政 府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹(shù)立和誠(chéng)信水平的提高。在行政許可、政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就 業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請(qǐng)政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用 產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展。 （二）深入推進(jìn)商務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。中介服務(wù)業(yè)信用建設(shè)。建立完善中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的信用記錄 |
； 〕 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
和披露制度，并作為市場(chǎng)行政執(zhí)法部門(mén)實(shí)施信用分類(lèi)管理的重要依據(jù)。重點(diǎn)加強(qiáng)公證仲裁類(lèi)、律師類(lèi)、會(huì)計(jì) 類(lèi)、擔(dān)保類(lèi)、鑒證類(lèi)、檢驗(yàn)檢測(cè)類(lèi)、評(píng)估類(lèi)、認(rèn)證類(lèi)、代理類(lèi)、經(jīng)紀(jì)類(lèi)、職業(yè)介紹類(lèi)、咨詢(xún)類(lèi)、交易類(lèi)等機(jī) 構(gòu)信用分類(lèi)管理，探索建立科學(xué)合理的評(píng)估指標(biāo)體系、評(píng)估制度和工作機(jī)制。 《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》（國(guó)務(wù)院令第 390 號(hào)，國(guó)務(wù)院令第 666 號(hào)修訂） 第六條 認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循客觀獨(dú)立、公開(kāi)公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。 |
||
|
21.對(duì)失信責(zé)任主體進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，在辦理相關(guān)海關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)， 加強(qiáng)單證審核、布控查驗(yàn)、加工貿(mào)易擔(dān)保征收、后續(xù)稽查或統(tǒng)計(jì)監(jiān)督核 查。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)） （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù) 市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào)） 加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信 懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、 資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類(lèi)監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類(lèi)別和程度，使失信者受到懲戒。 |
海關(guān)總署 |
| 22. 對(duì)失信責(zé)任主體申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過(guò)認(rèn)證。已經(jīng)成為認(rèn)證企業(yè)的，按照規(guī)定下調(diào)企業(yè) |
《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》 （九）未有不良外部信用 高級(jí)認(rèn)證第 23 項(xiàng)、低級(jí)認(rèn)證第 20 項(xiàng) 外部信用 企業(yè)或者其法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù) 1 年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗(yàn)檢疫、公安檢察院、法院等部門(mén)未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。 《中華人民共和國(guó)海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》 第十條 企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)： |
、 海關(guān)總署 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
| 信用等級(jí)。 |
（一）有走私犯罪或者走私行為的； （二）非報(bào)關(guān)企業(yè) 1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過(guò)上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單等相關(guān)單證總 票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過(guò) 10萬(wàn)元的違規(guī)行為 2次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過(guò) 100 萬(wàn)元的； 報(bào)關(guān)企業(yè) 1 年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過(guò)上年度報(bào)關(guān)單、進(jìn)出境備案清單總票數(shù)萬(wàn)分之五的，或 者被海關(guān)行政處罰金額累計(jì)超過(guò) 10 萬(wàn)元的； （三）拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)的； （四）上一季度報(bào)關(guān)差錯(cuò)率高于同期全國(guó)平均報(bào)關(guān)差錯(cuò)率 1 倍以上的； （五）經(jīng)過(guò)實(shí)地查看，確認(rèn)企業(yè)登記的信息失實(shí)且無(wú)法與企業(yè)取得聯(lián)系的； （六）被海關(guān)依法暫停從事報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)的； （七）涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進(jìn)行調(diào)查的； （八）假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的； （九）弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的； （十）其他海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)的情形。 第十四條 企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)終止認(rèn)證： （一）發(fā)生涉嫌走私或者違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為被海關(guān)立案?jìng)刹榛蛘哒{(diào)查的； （二）主動(dòng)撤回認(rèn)證申請(qǐng)的； （三）其他應(yīng)當(dāng)終止認(rèn)證的情形。 |
|
|
23. 依法限制參與依法必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)。 |
《企業(yè)信息公示暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第 654 號(hào)） 第十八條 縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕 |
國(guó)家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、商務(wù) 部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
33 號(hào)） （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列為 重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資， 限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)， 限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕51 號(hào)） （十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共服 務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān)管效能，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職資格審查、政府采購(gòu)、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征繳社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等方面，建立跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約束機(jī)制對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)將申請(qǐng)人良好的信用狀況作為各類(lèi)行政許可的必備條件。 《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》 第六十八條 投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無(wú)效；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依照招標(biāo)投標(biāo)法第五十四條的規(guī)定處罰。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)人未中標(biāo)的，對(duì)單位的罰款金額按照招標(biāo)項(xiàng)目合同金額依照招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定的比例計(jì)算。 投標(biāo)人有下列行為之一的，屬于招標(biāo)投標(biāo)法第五十四條規(guī)定的情節(jié)嚴(yán)重行為，由有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)取消 |
民航局、鐵路總公司 、 、 ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
其 1 年至 3 年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格： （一）偽造、變?cè)熨Y格、資質(zhì)證書(shū)或者其他許可證件騙取中標(biāo)； （二）3 年內(nèi) 2 次以上使用他人名義投標(biāo)； （三）弄虛作假騙取中標(biāo)給招標(biāo)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失 30 萬(wàn)元以上； （四）其他弄虛作假騙取中標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的行為。 投標(biāo)人自本條第二款規(guī)定的處罰執(zhí)行期限屆滿(mǎn)之日起 3 年內(nèi)又有該款所列違法行為之一的，或者弄虛作假騙取中標(biāo)情節(jié)特別嚴(yán)重的，由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》 第二十條 資格審查應(yīng)主要審查潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人是否符合下列條件： （一）具有獨(dú)立訂立合同的權(quán)利； （二）具有履行合同的能力，包括專(zhuān)業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力 經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)和相應(yīng)的從業(yè)人員； （三）沒(méi)有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)； （四）在最近三年內(nèi)沒(méi)有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大工程質(zhì)量問(wèn)題； （五）國(guó)家規(guī)定的其他資格條件。 資格審查時(shí)，招標(biāo)人不得以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人，不得對(duì)潛在投標(biāo)人或者投 標(biāo)人實(shí)行歧視待遇。任何單位和個(gè)人不得以行政手段或者其他不合理方式限制投標(biāo)人的數(shù)量。 |
， |
|
|
24.依法限制參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資， 限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)， |
〕 國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基 礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注 冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和 對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》 第十七條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營(yíng)者。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)與參與競(jìng)爭(zhēng)的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經(jīng)營(yíng)者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī) 6 規(guī)定。依法選定的特許經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公示。 第五十三條 特許經(jīng)營(yíng)者違反法律、行政法規(guī)和國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的， 可以終止特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第五十六條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入 全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。對(duì)嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會(huì)同有關(guān)部門(mén)實(shí)施聯(lián)合懲戒。 |
、 |
|
|
25.依法限制享受投資等領(lǐng)域優(yōu)惠政策。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào)） 完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制。 運(yùn)行機(jī)制是保障社會(huì)信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制直接作用于 各個(gè)社會(huì)主體信用行為，是社會(huì)信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。 構(gòu)建守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。 加強(qiáng)對(duì)守信主體的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。加大對(duì)守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對(duì)誠(chéng)信企業(yè)和模范個(gè)人給予 表彰，通過(guò)新聞媒體廣泛宣傳，營(yíng)造守信光榮的輿論氛圍。發(fā)展改革、財(cái)政、金融、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建 設(shè)、交通運(yùn)輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門(mén)，在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)過(guò)程 中，要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對(duì)誠(chéng)實(shí)守信者實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序等“綠色通道”支持激勵(lì)政策 加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信 |
國(guó)家發(fā)展改革委等有關(guān)單位 。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)各級(jí)人民政府在市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、 資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類(lèi)監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對(duì)象的失信類(lèi)別和程度，使失信者受到 懲戒。逐步建立行政許可申請(qǐng)人信用承諾制度，并開(kāi)展申請(qǐng)人信用審查，確保申請(qǐng)人在政府推薦的征信機(jī)構(gòu) 中有信用記錄，配合征信機(jī)構(gòu)開(kāi)展信用信息采集工作。推動(dòng)形成市場(chǎng)性約束和懲戒。制定信用基準(zhǔn)性評(píng)價(jià)指 標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場(chǎng)交易中受到制約。推動(dòng)形成行業(yè)性約束 和懲戒。通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會(huì)員遵守。對(duì)違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對(duì)機(jī)構(gòu)會(huì)員和 個(gè)人會(huì)員實(shí)行警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等懲戒措施。推動(dòng)形成社會(huì)性約束和懲戒。完善社會(huì)輿論監(jiān) 督機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評(píng)議討論、批評(píng)報(bào)道等作用，通過(guò)社會(huì)的道德譴責(zé)，形成 社會(huì)震懾力，約束社會(huì)成員的失信行為。 建立失信行為有獎(jiǎng)舉報(bào)制度。切實(shí)落實(shí)對(duì)舉報(bào)人的獎(jiǎng)勵(lì)，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。 建立多部門(mén)、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制。通過(guò)信用信息交換共享，實(shí)現(xiàn)多部門(mén)、跨地區(qū)信用獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)， 使守信者處處受益、失信者寸步難行。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕51 號(hào)） （十三）建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。各級(jí)人民政府應(yīng)將使用信用信息和信用報(bào)告嵌入行政管理和公共 服務(wù)的各領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為必要條件或重要參考依據(jù)。充分發(fā)揮行政、司法、金融、社會(huì)等領(lǐng)域的綜合監(jiān) 管效能，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、行政審批、資質(zhì)認(rèn)定、享受財(cái)政補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策、企業(yè)法定代表人和負(fù)責(zé)人任職 資格審查、政府采購(gòu)、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)、銀行信貸、招標(biāo)投標(biāo)、國(guó)有土地出讓、企業(yè)上市、貨物通關(guān)、稅收征 繳、社保繳費(fèi)、外匯管理、勞動(dòng)用工、價(jià)格制定、電子商務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量、食品藥品安全、消費(fèi)品安全、知識(shí) 產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、治安管理、人口管理、出入境管理、授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等方面，建立跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和失信約 束機(jī)制，對(duì)違法失信主體依法予以限制或禁入。建立各行業(yè)“黑名單”制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。推動(dòng)將申請(qǐng)人良好的信用狀況作為各類(lèi)行政許可的必備條件。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33 號(hào)） |
〕 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列 為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證 發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)， 限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基 礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注 冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和 對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 |
， |
|
|
26.依法限制新網(wǎng)站開(kāi)辦；在申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)時(shí)，將失信信息作為審核相關(guān)許可的重要參考。 |
《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》 第五條 從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，依照法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定須經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審核同意的，在申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)許可或者履行備案手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)審核同意。 國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門(mén)和省、自治區(qū)、直轄市電信管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。 新聞、出版、教育、衛(wèi)生、藥品監(jiān)督管理、工商行政管理和公安、國(guó)家安全等有關(guān)主管部門(mén)，在各自職 責(zé)范圍內(nèi)依法對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容實(shí)施監(jiān)督管理。 第二十條 制作、復(fù)制、發(fā)布、傳播本辦法第十五條所列內(nèi)容之一的信息，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰法》、《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰；對(duì)經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者并由發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令停業(yè)整頓直至吊銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證，通知企業(yè)登記機(jī)關(guān)；對(duì)非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者， 并由備案機(jī)關(guān)責(zé)令暫時(shí)關(guān)閉網(wǎng)站直至關(guān)閉網(wǎng)站。 《關(guān)于建立境內(nèi)違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單管理制度的通知》 二十、對(duì)于列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單的境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)站，涉及獲準(zhǔn)從事新聞、出版、教育、醫(yī)療保健、藥 品和醫(yī)療器械、文化、視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)取消相應(yīng)批準(zhǔn)。有經(jīng)營(yíng)許 |
工業(yè)和信息化部 ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
可的，互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)將依法取消批準(zhǔn)的意見(jiàn)，抄送工商行政管理部門(mén)依法辦理相應(yīng)經(jīng)營(yíng)范圍交更或 注銷(xiāo)登記。 二十一、對(duì)于新申辦的網(wǎng)站，互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)認(rèn)真審核。如發(fā)現(xiàn)其屬于已列入違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名 單的網(wǎng)站（即網(wǎng)站名稱(chēng)、網(wǎng)站域名、網(wǎng)站主辦者身份信息與違法互聯(lián)網(wǎng)站黑名單記錄的信息均相同的），互 聯(lián)網(wǎng)行業(yè)主管部門(mén)不得再同意其備案或許可，各互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)管理部門(mén)不得再批準(zhǔn)其提供新聞、出版、教育、 醫(yī)療保健、藥品和醫(yī)療器械、文化、視聽(tīng)節(jié)目服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，公益性互聯(lián)單位和各相關(guān)電信企業(yè)不 得再為其提供相關(guān)接入服務(wù)，域名注冊(cè)單位不得再為其提供域名解析服務(wù)。 |
||
|
27.依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購(gòu)活動(dòng)；依法限制其作為裝備承制單位參與武器裝備采購(gòu)。 |
《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》 第二十二條 供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力； （二）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度； （三）具有履行合同所必需的設(shè)備和專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力； （四）有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄； （五）參加政府采購(gòu)活動(dòng)前三年內(nèi)，在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄； （六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 采購(gòu)人可以根據(jù)采購(gòu)項(xiàng)目的特殊要求，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差 別待遇或者歧視待遇。 《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》 第十九條 政府采購(gòu)法第二十二條第一款第五項(xiàng)所稱(chēng)重大違法記錄，是指供應(yīng)商因違法經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰或者責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰。 供應(yīng)商在參加政府采購(gòu)活動(dòng)前 3 年內(nèi)因違法經(jīng)營(yíng)被禁止在一定期限內(nèi)參加政府采購(gòu)活動(dòng)，期限屆滿(mǎn)的， 可以參加政府采購(gòu)活動(dòng)。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào)） |
財(cái)政部、中央軍委裝備發(fā)展部 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
政府采購(gòu)領(lǐng)域信用建設(shè)。加強(qiáng)政府采購(gòu)信用管理，強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)懲戒，保護(hù)政府采購(gòu)當(dāng)事人的合法權(quán)益。制 定供應(yīng)商、評(píng)審專(zhuān)家、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標(biāo)準(zhǔn)。依法建立政府采購(gòu)供應(yīng)商不良 行為記錄名單，對(duì)列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購(gòu)活動(dòng)。完善政府采購(gòu)市 場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門(mén)提供的信用信息，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)當(dāng)事 人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一的政府采購(gòu)管理交易系統(tǒng)，提高政府采購(gòu)活動(dòng)透明度，實(shí)現(xiàn)信 用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。 |
||
|
28.依法限制取得政府供應(yīng)土地。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)） （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根 據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消 費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)， 對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、 獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主 體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。 《企業(yè)信息公示暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第 654 號(hào)） 第十八條 縣級(jí)以上地方人民政府及其有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立健全信用約束機(jī)制，在政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)國(guó)有土地出讓、授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等工作中，將企業(yè)信息作為重要考量因素，對(duì)被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或者嚴(yán)重違 法企業(yè)名單的企業(yè)依法予以限制或者禁入。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列 為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證 發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資 限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)， |
、 自然資源部 〕 ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基 礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注 冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和 對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 |
||
|
29.依法限制取得生產(chǎn)許可證。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)） 四、夯實(shí)監(jiān)管信用基礎(chǔ) （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根 據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消 費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)， 對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、 獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主 體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》 第九條 企業(yè)取得生產(chǎn)許可證，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （十六）（三）有與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的生產(chǎn)條件和檢驗(yàn)檢疫手段； |
市場(chǎng)監(jiān)管總局 |
|
30. 依法限制取得建筑開(kāi)發(fā)規(guī)劃選址許可、新增建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可、水土保持方案許可和設(shè)施驗(yàn)收許可、施工許可等。 |
《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》 《中華人民共和國(guó)建筑法》 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕 33 號(hào)） （十）依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列 為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證 發(fā)放，限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資 |
住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部 ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)， 限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基 礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注 冊(cè)執(zhí)業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和 對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》 （七）進(jìn)一步加強(qiáng)土地供應(yīng)管理和商品房銷(xiāo)售管理。各地要綜合考慮土地價(jià)格、價(jià)款繳納、合同約定開(kāi) 發(fā)時(shí)限及企業(yè)閑置地情況等因素，合理確定土地供應(yīng)方式和內(nèi)容，探索土地出讓綜合評(píng)標(biāo)方法。對(duì)拖欠土地 價(jià)款、違反合同約定的單位和個(gè)人，要限制其參與土地出讓活動(dòng)。從嚴(yán)控制商品住房項(xiàng)目單宗土地出讓面積要結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，合理確定商品住房項(xiàng)目預(yù)售許可的最低規(guī)模，不得分層、分單元辦理預(yù)售許可。已取得預(yù) 售許可的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，要在規(guī)定時(shí)間內(nèi)一次性公開(kāi)全部房源，嚴(yán)格按照申報(bào)價(jià)格，明碼標(biāo)價(jià)對(duì)外銷(xiāo)售。 進(jìn)一步建立健全新建商品房、存量房交易合同網(wǎng)上備案制度，加大交易資金監(jiān)管力度。 《水土保持法》 第二十五條 在山區(qū)、丘陵區(qū)、風(fēng)沙區(qū)以及水土保持規(guī)劃確定的容易發(fā)生水土流失的其他區(qū)域開(kāi)辦可能造成水土流失的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，生產(chǎn)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案，報(bào)縣級(jí)以上人民政府水行政主管部門(mén)審批，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的水土保持方案，采取水土流失預(yù)防和治理措施。沒(méi)有能力編制水土保持方案的，應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)技術(shù)條件的機(jī)構(gòu)編制。 水土保持方案應(yīng)當(dāng)包括水土流失預(yù)防和治理的范圍、目標(biāo)、措施和投資等內(nèi)容。 水土保持方案經(jīng)批準(zhǔn)后，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的地點(diǎn)、規(guī)模發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充或者修改水土保持方案 并報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。水土保持方案實(shí)施過(guò)程中，水土保持措施需要作出重大變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批 準(zhǔn)。 生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目水土保持方案的編制和審批辦法，由國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)制定。 第二十六條 依法應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，生產(chǎn)建設(shè)單位未編制水土保持方案或者水土保 |
。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
持方案未經(jīng)水行政主管部門(mén)批準(zhǔn)的，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目不得開(kāi)工建設(shè)。 第二十七條 依法應(yīng)當(dāng)編制水土保持方案的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目中的水土保持設(shè)施，應(yīng)當(dāng)與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用；生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)收水土保持設(shè)施；水土保持設(shè)施未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn) 收不合格的，生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目不得投產(chǎn)使用。 |
、 |
|
|
31.依法限制發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列為重點(diǎn) 監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放， 限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制 發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制 從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè) 施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí) 業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失 信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 《保險(xiǎn)法》 第六十八條 設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （1）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二 億元。 |
〕 銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì) |
|
32.依法限制發(fā)起設(shè)立或參股小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公 司、互聯(lián)網(wǎng)融資平 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） 依法依規(guī)加強(qiáng)對(duì)失信行為的行政性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，各地區(qū)、各有關(guān)部門(mén)應(yīng)將其列為重點(diǎn) 監(jiān)管對(duì)象，依法依規(guī)采取行政性約束和懲戒措施。從嚴(yán)審核行政許可審批項(xiàng)目，從嚴(yán)控制生產(chǎn)許可證發(fā)放， 限制新增項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制股票發(fā)行上市融資或發(fā)行債券，限制在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、融資，限制 |
〕 中央網(wǎng)信辦、地方政府確定的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu) |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
| 臺(tái)等機(jī)構(gòu)。 |
發(fā)起設(shè)立或參股金融機(jī)構(gòu)以及小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、創(chuàng)業(yè)投資公司、互聯(lián)網(wǎng)融資平臺(tái)等機(jī)構(gòu)，限制 從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等。嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)，限制參與基礎(chǔ)設(shè) 施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)。對(duì)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和對(duì)失信行為負(fù)有直接責(zé)任的注冊(cè)執(zhí) 業(yè)人員等實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。及時(shí)撤銷(xiāo)嚴(yán)重失信企業(yè)及其法定代表人、負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和對(duì)失 信行為負(fù)有直接責(zé)任的董事、股東等人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消參加評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。 |
|
|
33.將失信機(jī)構(gòu)及其相關(guān)失信人員信息作為銀行評(píng)級(jí)授信、信貸融資、管理和退出的重要參 考依據(jù)。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） 加強(qiáng)對(duì)失信行為的市場(chǎng)性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)應(yīng)以統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為索引及時(shí)公開(kāi)披露相關(guān)信息，便于市場(chǎng)識(shí)別失信行為，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。支持征信機(jī)構(gòu)采集嚴(yán)重失信行為信息，納 入信用記錄和信用報(bào)告。引導(dǎo)商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)原則，對(duì)嚴(yán) 重失信主體提高貸款利率和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷(xiāo)、保險(xiǎn)等服務(wù)。 |
〕 ， 人民銀行、銀保監(jiān)會(huì) |
|
34.依法對(duì)申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券不予受理。 |
《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2008〕7 號(hào)） 第二條 企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件： （一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人 民幣 6000 萬(wàn)元； （二）累計(jì)債券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的 40%； （三）最近三年可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）足以支付企業(yè)債券一年的利息； （四）籌集資金的投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的 60%。用于收購(gòu)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的 20%； （五）債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平； |
國(guó)家發(fā)展改革委 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（六）已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)； （七）最近三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。 《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金〔2013〕920 號(hào)） 二、切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的作用 各級(jí)政府、各相關(guān)部門(mén)應(yīng)將相關(guān)市場(chǎng)主體所提供的信用記錄或信用報(bào)告作為其實(shí)施行政管理的重要參考對(duì)守信者應(yīng)探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡(jiǎn)化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵(lì)政策；對(duì)失信者，應(yīng)結(jié)合失信類(lèi) 別和程度，嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒制度。 三、探索完善在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的制度規(guī)范 各級(jí)政府、各相關(guān)部門(mén)應(yīng)結(jié)合地方和部門(mén)實(shí)際，在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)審 核等行政管理事項(xiàng)中依法要求相關(guān)市場(chǎng)主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報(bào)告。 各級(jí)政府、各相關(guān)部門(mén)應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報(bào)告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。 五、不斷健全全社會(huì)守信激勵(lì)和失信懲戒的聯(lián)動(dòng)機(jī)制 《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕957 號(hào)） 對(duì)于以下兩類(lèi)發(fā)債申請(qǐng)，要從嚴(yán)審核，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （一）募集資金用于產(chǎn)能過(guò)剩、高污染、高耗能等國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策限制領(lǐng)域的發(fā)債申請(qǐng)。 （二）企業(yè)信用等級(jí)較低，負(fù)債率高，債券余額較大或運(yùn)作不規(guī)范、資產(chǎn)不實(shí)、償債措施較弱的發(fā)債申 請(qǐng)。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2014〕20 號(hào)） （十五）建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根 據(jù)市場(chǎng)主體信用狀況實(shí)行分類(lèi)分級(jí)、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營(yíng)異常名錄制度，對(duì)違背市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則和侵犯消 費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場(chǎng)主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、 |
。 ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主 體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。（各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)） |
||
|
35.將失信信息作為發(fā)行公司債券的 |
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 113 號(hào)） 第十七條 存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行公司債券： （一）最近三十六個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為； （二）本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)； （四）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2008〕第 1 號(hào)） 第三條 債券融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠(chéng)信、自律原則。 第七條 企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。披露信息應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 第九條 為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。 上述專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的部分 承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 《征信業(yè)管理?xiàng)l例》 第二十一條 征信機(jī)構(gòu)可以通過(guò)信息主體、企業(yè)交易對(duì)方、行業(yè)協(xié)會(huì)提供信息，政府有關(guān)部門(mén)依法已公 開(kāi)的信息，人民法院依法公布的判決、裁定等渠道，采集企業(yè)信息。 第四十四條 本條例下列用語(yǔ)的含義： （一）信息提供者，是指向征信機(jī)構(gòu)提供信息的單位和個(gè)人，以及向金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)提供信息 的單位。 （二）信息使用者，是指從征信機(jī)構(gòu)和金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)獲取信息的單位和個(gè)人。 |
|
| 重要參考，依法從 | ||
| 嚴(yán)審核；在注冊(cè)非 | ||
| 金融債券融資工具 | ||
| 時(shí)加強(qiáng)管理，并按 | ||
| 照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工 | ||
| 作要求，強(qiáng)化信息 | 人民銀行 | |
| 披露，加強(qiáng)投資人 | ||
| 保護(hù)機(jī)制管理，防 | ||
| 范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 | ||
| 36.將失信信息納入金融信用信息基 | ||
| 礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（三）不良信息，是指對(duì)信息主體信用狀況構(gòu)成負(fù)面影響的下列信息：信息主體在借貸、賒購(gòu)、擔(dān)保、 租賃、保險(xiǎn)、使用信用卡等活動(dòng)中未按照合同履行義務(wù)的信息，對(duì)信息主體的行政處罰信息，人民法院判決 或者裁定信息主體履行義務(wù)以及強(qiáng)制執(zhí)行的信息，以及國(guó)務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門(mén)規(guī)定的其他不良信息。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020 年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21 號(hào)） 加快征信系統(tǒng)建設(shè)。征信機(jī)構(gòu)開(kāi)展征信業(yè)務(wù)，應(yīng)建立以企事業(yè)單位及其他社會(huì)組織、個(gè)人為對(duì)象的征信 系統(tǒng)，依法采集、整理、保存、加工企事業(yè)單位及其他社會(huì)組織、個(gè)人的信用信息，并采取合理措施保障信 用信息的準(zhǔn)確性。各地區(qū)、各行業(yè)要支持征信機(jī)構(gòu)建立征信系統(tǒng)。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016 33號(hào)） （十一）加強(qiáng)對(duì)失信行為的市場(chǎng)性約束和懲戒。對(duì)嚴(yán)重失信主體，有關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)應(yīng)以統(tǒng)一社會(huì)信用代 碼為索引，及時(shí)公開(kāi)披露相關(guān)信息，便于市場(chǎng)識(shí)別失信行為，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。督促有關(guān)企業(yè)和個(gè)人履行法定 義務(wù)，對(duì)有履行能力但拒不履行的嚴(yán)重失信主體實(shí)施限制出境和限制購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)、乘坐飛機(jī)、乘坐高等級(jí)列 車(chē)和席次、旅游度假、入住星級(jí)以上賓館及其他高消費(fèi)行為等措施。支持征信機(jī)構(gòu)采集嚴(yán)重失信行為信息， 納入信用記錄和信用報(bào)告。引導(dǎo)商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)原則，對(duì) 嚴(yán)重失信主體提高貸款利率和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷(xiāo)、保險(xiǎn)等服務(wù)。 （十四）完善個(gè)人信用記錄，推動(dòng)聯(lián)合懲戒措施落實(shí)到人。對(duì)企事業(yè)單位嚴(yán)重失信行為，在記入企事業(yè) 單位信用記錄的同時(shí)，記入其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和其他負(fù)有直接責(zé)任人員的個(gè)人信用記錄。在對(duì)失信 企事業(yè)單位進(jìn)行聯(lián)合懲戒的同時(shí)，依照法律法規(guī)和政策規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的聯(lián)合懲戒措施。通過(guò) 建立完整的個(gè)人信用記錄數(shù)據(jù)庫(kù)及聯(lián)合懲戒機(jī)制，使失信懲戒措施落實(shí)到人。 《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的若干意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金〔2013〕920 號(hào)） 一、建立完善社會(huì)信用主體信用記錄 建立完善社會(huì)信用主體信用記錄是各級(jí)政府、各相關(guān)部門(mén)在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報(bào)告的 |
〕 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
基礎(chǔ)性工作。各地區(qū)要對(duì)本地區(qū)各部門(mén)、各單位的信用信息進(jìn)行整合，形成統(tǒng)一的信用信息共享平臺(tái)。各相 關(guān)部門(mén)要結(jié)合國(guó)家政務(wù)信息化工程建設(shè)，完善行業(yè)信用信息記錄，加快推進(jìn)行業(yè)內(nèi)信用信息互聯(lián)互通。各地 方、各部門(mén)要大力推進(jìn)政府信息公開(kāi)，支持征信機(jī)構(gòu)根據(jù)市場(chǎng)信用需求，依法采集個(gè)人、企業(yè)、事業(yè)單位及 其他社會(huì)組織的信用信息，建立信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)，提供專(zhuān)業(yè)化的征信服務(wù)。要加快建立完善重點(diǎn)領(lǐng)域社會(huì)成 員信用記錄，疏通信用信息來(lái)源渠道。 |
||
|
37. 將失信信息作為公開(kāi)發(fā)行公司信用類(lèi)債券核準(zhǔn)或注冊(cè)的參考，依法從嚴(yán)審核；在注冊(cè)非金融債券融資工具時(shí)加強(qiáng)管理，并按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 38. 在股票發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓審核 中，將失信信息作 |
《證券法》 第十三條 公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)； （二）具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好； （三）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為； （四）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。 第五十條 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （二）公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。 《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》 申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清所、依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信 息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》 第三條 公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。 《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 122 號(hào)） 第十八條 發(fā)行人不得有下列情形： （二）最近 36 個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且 情節(jié)嚴(yán)重；（六）嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 |
證監(jiān)會(huì) ， |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
| 為參考。 |
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 123 號(hào)） 第二十條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 30 號(hào)） 第九條 上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且不存在下列重大違法行為： （三）違反國(guó)家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。 《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 100 號(hào)） 第十條 上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券： （三）最近三十六個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰， 或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi) 譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。 （六）嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 14 號(hào)） 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)： （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 48 號(hào)） 第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)： （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 105 號(hào)） 第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金 服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)， |
|
| 39.對(duì)相關(guān)失信責(zé)任主體在證券、基 | ||
| 金、期貨從業(yè)資格 | ||
| 申請(qǐng)中予以從嚴(yán)審 | ||
| 核，對(duì)已成為證券、 | ||
| 基金、期貨從業(yè)人 | ||
| 員的相關(guān)主體予以 | ||
| 重點(diǎn)關(guān)注。 | ||
| 40.對(duì)相關(guān)失信責(zé)任主體在上市公司 | ||
| 或者非上市公眾公 | ||
| 司收購(gòu)的事中事后 | ||
| 監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān) | ||
| 注。 | ||
| 41.將失信信息作為非上市公眾公司 | ||
| 重大資產(chǎn)重組審核 | ||
| 的參考。 |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
| 42.將其失信信息作為獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)審批時(shí)的參 考。 |
恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。 《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 108 號(hào)） 第六條 任何人不得利用上市公司的收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。有下列情形之一的，不得收購(gòu)上市公司： （一）收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)； （二）收購(gòu)人最近 3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為； （四）收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形； （五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形。 《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 102 號(hào)） 第六條 進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠(chéng)信記錄，收購(gòu)人及其實(shí)際控制人為法人的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制。任何人不得利用公眾公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán) 益。有下列情形之一的，不得收購(gòu)公眾公司： （二）收購(gòu)人最近 2 年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為。 《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 103 號(hào)） 第五條 公眾公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，維護(hù)公眾公司資產(chǎn)的安全，保護(hù)公眾公司和全體股東的合法權(quán)益。 第二十七條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)督促為公眾公司提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，發(fā)現(xiàn)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)有違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。 《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 91 號(hào)） 第十六條 獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其股東可以是企業(yè)法人或者自然人。企業(yè)法人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （二）最近 3 年沒(méi)有受到刑事處罰； |
| 懲戒措施 | 法律及政策依據(jù) | 實(shí)施部門(mén) |
|
（三）最近 3 年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰； （四）最近 3 年在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。自然人參股獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （一）最近 3 年沒(méi)有受到刑事處罰； （二）最近 3 年沒(méi)有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰； （三）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄； （六）最近 3 年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。 第十七條 獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其合伙人應(yīng)當(dāng)具備以下條件： （二）最近 3 年沒(méi)有受到刑事處罰； （四）在自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄； （六）最近 3 年無(wú)其他重大不良誠(chéng)信記錄。 |
||
|
43. 對(duì)其依法采取責(zé)令改正、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓關(guān)閉網(wǎng)站、吊銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等措 施。 |
《中共中辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》（廳發(fā)〔2018〕23 號(hào)） 、 六、嚴(yán)肅查處嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為 （十九）切實(shí)履行調(diào)查處理責(zé)任。 對(duì)從事學(xué)術(shù)論文買(mǎi)賣(mài)、代寫(xiě)代投以及偽造、虛構(gòu)、篡改研究數(shù)據(jù)等違法違規(guī)活動(dòng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，市場(chǎng)監(jiān)督管理、公安等部門(mén)應(yīng)主動(dòng)開(kāi)展調(diào)查，嚴(yán)肅懲處。 |
公安部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、中央網(wǎng)信辦 |
